又一券商因内控机制不完善被罚图片专区。

12月26日，厦门证监局表现了对长城国瑞证券的行政处罚监管举措：因存在职工投资算作管控灵验性不及、首席信息官恒久空白等问题，该券商被出具警示函。

长城国瑞证券是AMC系券商之一。该公司年报傲气，2022年时共有9位高管，2023年末时减少至8位。面前官网信息则傲气，包括总裁、副总裁、工会主席和运营总监在内，共有7位高管，无首席信息官。

首席信息官恒久空白

12月26日，据厦门证监局表现，经查，长城国瑞证券存在三项问题：

一、职工投资算作管控灵验性不及，违背了《证券基金主义机构董事、监事、高等束缚东说念主员及从业东说念主员监督束缚想法》（证监会令第195号）第四十五条的章程。

二、首席信息官恒久空白，违背了《证券基金主义机构信息时间束缚想法》（证监会令第179号）第十条的章程。

三、私募投资基金子公司个别款式程序整改不到位，反应出长城国瑞证券合规意志薄弱、内控机制不完善，违背了《证券公司监督束缚条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的章程。

鉴于上述非法方式，厦门证监局决定对长城国瑞证券聘用责令改正的监督束缚要领，并把柄《证券期货市集诚信监督束缚想法》将联系情况记入诚信档案。厦门证监局还暗意，长城国瑞证券应高度嗜好，严格对照联系法律章程，聘用切实灵验的整改要领，并于收到该决定书之日起30日内向其提交书面整改敷陈，厦门证监局将视情况进行检检讨收。

同日，光大证券厦门展鸿路证券买卖部因多名从业东说念主员存在非法问题，反应出该买卖部合规束缚不到位，亦被厦门证监局出具警示函，并将联系情况记入诚信档案。

罚单所指子公司通顺两年亏本

这次被罚的长城国瑞证券是AMC系券商之一。据官网先容，长城国瑞证券是全执照、概括类证券公司，于1988年出身自厦门经济特区，注册本钱为东说念主民币33.5亿元。长城国瑞证券控股鼓动为中国长城金钱束缚股份有限公司（以下简称中国长城金钱），握股比例为67%。德稻投资拓荒集团有限公司握有长城国瑞证券28.01%股权，另有4.99%股权由深圳新天下集团有限公司握有。

中国长城金钱主责主业是行使多元化金融用具，加大对问题金钱、问题企业、问题机构的重组和营救力度，栽种擢升金钱价值，优化资源配置。长城国瑞证券则围绕央企鼓动配景和东说念主缘地缘上风，确立了“根植把柄地，行状中小微”的业务计谋，并依托执照功能，不绝深远“SC+AMC”业务模式。

从功绩体量来看，长城国瑞证券属于中小券商。2023年，该公司完了买卖收入3.40亿元，较上年同时加多23.97%；完了归母净利润1.05亿元，较上年同时加多2.38亿元。

这次被罚，监管直指长城国瑞证券私募投资基金子公司个别款式程序整改不到位。罚单中所指的子公司应是长城本钱束缚有限公司（以下简称长城本钱）。据了解，长城本钱主如若使用自有资金或成就直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资联系的其他投资基金，为客户提供与股权投资、债权投资联系的财务参谋人行状。

从功绩来看，长城本钱并不出彩。长城国瑞证券年报傲气，2022年—2023年，长城本钱通顺亏本，营收和净利润均为负，不外，2023年较2022年亏本幅度有所收窄。数据傲气，长城本钱2023年买卖收入-125.23 万元，净利润-519.64 万元，而上一年亏本上千万元。

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公司措置好意思满与否受到监管嗜好

厦门证监局还提到，长城国瑞证券首席信息官恒久空白。从官网表现的情况来看，该公司高管层架构相对较为浅薄，除一位总裁、四位副总裁外，另设工会主席、运营总监两个岗亭，并未有首席信息官职位。不外，长城国瑞证券曾在2023年年报中浮现其信息时间干涉情况，2023年度总干涉5647.43万元，同比减少5.40%。

而把柄《证券基金主义机构信息时间束缚想法》第十条章程，证券基金主义机构应当指定又名稳当证券、基金业务，具有信息时间联系专科配景、任职资历、履职技艺的高等束缚东说念主员为首席信息官，由其认真信息时间束缚责任，并具备一定任职要求，比如从事信息时间联系责任十年以上，八成在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。

首席信息官恒久空白的方式在业内并未几见，这一罚单也再次彰显出监管对质券公司措置架构完善度的关爱。就在此前一日，川财证券因董事会措置机制不完善，也收到了四川证监局的罚单。

本年4月，开源证券被指公司措置不完善，个别要紧主义束缚事项有绸缪关键不程序，对联公司聚焦主责主业、投资授权的监督束缚不到位，信息时间东说念主员配备不知足监管要求，从业东说念主员投资算作管控灵验性不及，最终被出具警示函。本年2月，东吴证券也因在选举独处董事时，备案时期昭彰迟误，聘任历程存在要紧过错，收到了监管罚单。

校对：吕久彪图片专区